荣誉积分榜

[//]:content-type-MARKDOWN-DONOT-DELETE
![](https://gimg2.gateimg.com/image/article/1690791857hotspot.jpeg)

## [TL; DR]

证券交易委员会在2023年已提起超过780起执法行动和500起独立案件。

SEC主席盖瑞·根斯勒表示，监管机构正在审查8到10个现货交易 [比特币](/price/bitcoin-btc) ETF申请。

证券交易委员会因不准确的披露对贝莱德罚款250万美元。

## 介绍

作为一个新兴行业，加密货币行业仍面临监管不确定性。另一方面，像美国证券交易委员会这样的监管机构也在努力确立自己在该行业的权威，并制定明确的加密货币立法。

尽管监管监督对于保护公众和投资者至关重要，但监管应该公平透明，以促进推动经济前行的创新和创造力。今天，我们来看看 [SEC最近的收益](https://www.gate.io/learn/articles/the-wild-west-of-the-crypto-world/670 "SEC’s recent gains") 在监管加密货币行业以及未来加密市场监管方面。

## 美国加密货币行业中SEC的法律执法

在10月25日的2023年证券执法论坛上，美国证券交易委员会（SEC）主席加里·根斯勒（Gary Gensler）强调了SEC在过去几年取得的成功法律执法行动。

根斯勒表示，SEC仅在2023年就提起了超过780起执法行动和超过500起独立案件。因此，通过这些判决和命令，SEC筹集了50亿美元。目前，已向受影响的投资者分发了9.3亿美元。

证券交易委员会主席表示，自2021年12月以来，该机构已对40家违反不同加密货币市场监管规定的公司提起诉讼。此外，在同一时期，证券交易委员会还与23家公司解决了记录保存问题，显示了其在该行业树立纪律和秩序的承诺。

主要来说，证券交易委员会（SEC）提起诉讼，以防止公司和个人违反美国证券法。在此过程中，它追回一些公司和个人通过非法行为获取的资金。它还对违规公司处以民事处罚，以迫使他们遵守证券法。

[根据CoinDesk](https://www.coindesk.com/policy/2023/02/21/secs-shadow-crypto-rule-taking-shape-as-enforcement-cases-mount/ "According to CoinDesk") SEC的执法行动已经创建了一个“暗示加密货币规则”，该规则定义了监管机构对加密货币市场监管的看法。到目前为止，SEC已经采取的与加密货币相关的执法行动涵盖了各个领域，包括市场操纵、网络安全漏洞、内幕交易、虚假推文和上市公司披露失败等。

就监管机构迄今为止所做的事情而言，SEC主席 [说](https://docketevents.com/live/71/page/854 "said")“别让我开始说加密货币，这个极度不合规领域，我们都没法列举出我们所起诉的所有个人。”

## SEC主席Gensler谈论现货比特币ETF

证券交易委员会主席詹斯勒还确认，证券交易委员会目前正在 [审核8到10个现货比特币ETF申请](https://www.gate.io/uk/blog_detail/3289/sec-postpones-decision-on-spot-bitcoin-etfs-from-blackrock-and-others "reviewing 8 to 10 spot bitcoin ETF applications"). 需要注意的是，证券交易委员会正在处理包括Bitwise、WisdomTree、Grayscale在内的12个现货BTC ETF申请。 [贝莱德](https://www.gate.io/blog_detail/1643/blackrock-launches-blockchain-related-etf-for-european-markets. "BlackRock"), Invesco 和 Fidelity.

与此同时，Gensler主席强调，BTC ETF的申请可能很快就会提交给五人委员会。但是，他拒绝透露具体日期。在澄清情况时，他 [说](https://www.youtube.com/watch?v=TV2-UJWwMiE "said")“它们都有不同的申请截止日期。”

[在接受彭博采访时，根斯勒补充道](https://www.youtube.com/watch?v=TV2-UJWwMiE "In an interview with Bloomberg Gensler added")“我们面前所拥有的，让观众理解一下，不只是一个，而是多个；我记得有八个或十个申请，工作人员，最终是委员会在考虑。”

当监管机构拒绝上诉法院对格雷斯凯尔现货比特币ETF申请进行审查的命令时，对于SEC批准多个现货比特币ETF申请的期待增加了。

阅读还有： [证券交易委员会推迟对来自贝莱德公司的现货比特币交易所交易基金的决定](https://www.gate.io/blog_detail/3289/sec-postpones-decision-on-spot-bitcoin-etfs-from-blackrock-and-others "SEC Postpones Decision on Spot Bitcoin ETFs from BlackRock")

## 证券交易委员会对黑石集团提起诉讼

在相关发展中，SEC对黑石（BlackRock）提起了一项诉讼，指控其未能披露其在一家公司的投资。根据SEC的诉讼，2015年至2019年间，黑石多部门收益信托基金（BIT）通过借贷工具对Aviron Group, LLC进行了投资。

然而，BIT在其年度和半年度报告中未能进行准确披露，当其将Aviron描述为“多元化金融服务”公司时。这样的信息是不准确的，因为Aviron为电影开发印刷和广告计划。因此，证券交易委员会声称，黑石集团向零售和机构投资者误传信息。

为此， [执法部资产管理单位的联席主管安德鲁·迪恩表示](https://www.sec.gov/news/press-release/2023-226#:~:text=%E2%80%9CRetail%20and%20institutional%20investors%20rely,Enforcement%20Division "s%20Asset%20Management%20Unit. \"Andrew Dean, the Co-Chief of the Enforcement Division’s Asset Management Unit said")“零售和机构投资者依赖于对组成封闭式或共同基金组合的公司的准确披露，以评估对该基金的当前或潜在投资。”

他补充说：“投资顾问有责任提供这些重要信息，而贝莱德在Aviron的投资中未能做到这一点。此外，贝莱德谎报Aviron支付的利率高于实际利率。

由于事实误导，美国证券交易委员会对贝莱德公司处以250万美元的罚款。尽管贝莱德公司没有承认或否认指控，但达成了协议。此诉讼案件发生在美国证券交易委员会正在审查Grayscale申请推出比特币交易所交易基金（ETF）的时候。

## 加里·根斯勒对加密货币监管的观点

证券交易委员会主席盖恩斯勒多年来对加密货币的看法并未改变。他认为大部分加密货币都属于证券，应由证券交易委员会进行监管。曾经，他解释了投资合同的概念，并声称大部分加密货币符合该定义，因此通过了投资合同测试。

此外，根斯勒已经将现有的加密货币环境与上世纪20年代的无监管金融市场进行了比较。然而，证券交易委员会主席认为比特币和以太坊与其他加密货币不同。他认为比特币是一种商品，就像黄金一样，是一种价值存储方式。尽管如此，根斯勒并没有澄清以太坊是否属于证券。

根斯勒认为，有必要对所有加密货币进行分类，以明确监管它们的法规。另一方面，证券交易委员会坚持认为现有的金融和证券法律明确无误，可以适用于加密货币，无需进一步法律澄清。

目前，证券交易委员会在其执法行动中使用“豪伊测试”。 [根据根斯勒的解释](https://www.youtube.com/watch?v=h_oAr4wn7M4 "According to Gensler’s interpretation")“这些代币属于证券，因为中间存在一个团体，公众预期会从这个团体获利。”

他还主张市场存在许多“不合规行为”，这也是证券交易委员会有法定权利和责任，要用适用于传统金融行业的标准来保护投资者的原因。

阅读还有： [SEC的上诉及其对Grayscale比特币ETF裁决的影响](https://www.gate.io/blog_detail/3357 "SEC’s Appeal and Its Impact on Grayscale Bitcoin ETF Ruling")

## Gensler的监管立场和SEC的执法行动对未来加密货币市场的影响

基本上，金斯勒的监管立场和SEC最近的执法行动可能会压制该行业的创新、研究和创造力。这意味着很少有加密货币公司愿意在美国运营。

即使是一些提供加密货币产品的国际公司也会避免在美国设立业务部门。因此，他们可能不允许美国公民访问他们的产品和服务。

## 结论

2023年期间，美国证券交易委员会对加密货币违规者提起了700多起诉讼。通过这些执法行动，监管机构成功罚款50亿美元。SEC主席Gensler认为，除了比特币，所有加密货币都是证券，因为它们有开发和“管理”团队。另一方面，投资加密货币的个人或机构期望获得利润。

## 关于证券交易委员会的常见问题解答

### 关于加密货币，Gensler说了什么？

[美国证券交易委员会主席Gary Gensler](https://www.gate.io/bitwiki/detail/875 "United States Securities and Exchange Commission chair, Gary Gensler") 称大多数加密货币都是证券，因为它们有团队来创建和管理它们。他将比特币单独列为商品。证券交易委员会使用豪伊测试来确定加密货币是否属于证券。

### Gary Gensler是谁SEC主席?

加里·根斯勒，一位前 [高盛](https://www.gate.io/blog_detail/907/gate.io-futures-rebate-rewards-150-000-twitter-accepts-musk-s-buyout-goldman-sachs-launches-lending-service-for-bitcoin-central-african-republic-sees-bitcoin-as-fiat-currency "Goldman Sachs") 投资银行家，现任美国证券交易委员会主席。 1957年出生的根斯勒近年来曾在各个政府部门任职。 例如，他曾在前总统巴拉克·奥巴马任内担任商品期货交易委员会主席。

### 加里·根斯勒（Gary Gensler）赚多少钱？

作为美国证券交易委员会主席，加里·根斯勒每月领取约32000美元的薪水。另一方面，根斯勒的净资产介于4100万美元至1.19亿美元之间。

### Gary Gensler什么时候辞职的？

加里·根斯勒仍然是美国证券交易委员会主席。他于2018年被任命为主席。他负责监督金融市场的监管和保护投资者。

<div class="blog-details-info">
<div>作者：Mashell C.，Gate.io研究员
<div class="info-tips">*本文仅代表研究者的观点，不构成任何投资建议。
<div>*Gate.io保留本文所有权利。在引用Gate.io的前提下，允许转载本文。任何情况下，因侵犯版权而采取法律行动。
</div><p></p>
</div></div></div>

简体中文

English

Tiếng Việt

Español

Русский язык

Français

ภาษาไทย

Türkçe

日本語

Indonesia

Deutsch

عربي

Português (Portugal]

Português (Brasil]

繁體中文

Українська

在2023年，证券交易委员会（SEC）已对超过780名加密货币违规者提起诉讼，并罚款50亿美元。

福利中心

铭文导航-铭文Launchpad

铭文-铭文导航

铭文-web3startup

新币挖矿

小红花-Exchange-Startup

交易-创新交易

交易-盘前交易

打新

小红花-Learn & Explore-博客

小红花-Learn & Explore-快讯

币圈-币圈-未来事件

小红花-Learn & Explore-聊天室

小红花-Learn & Explore-直播

小红花-Learn & Explore-动态

年度账单

币圈

Gate OTC

芝麻金融-更多-财富管理

机构-APIs

机构-大宗交易服务

机构-经纪商项目

全球做市商计划

机构-托管和资产管理

机构-借贷服务

机构-做市商项目

小红花-Promotions-机构和VIP服务

量化基金

机构-基础架构

机构-交易

机构-金融

结构化产品

机构-主页

衍生品-统一账户

芝麻金融-更多-抵押借币

vip服务

机构

策略跟单

现货跟单

合约跟单

跟单

量化策略-探索

量化策略-进阶

量化策略-基础

机器人广场

创建机器人

探索机器人

杠杆网格

无限网格

期现套利

组合指标策略

智能调仓

现货马丁格尔

合约网格

现货网格

交易机器人

芝麻金融-更多-ETH2.0挖矿

芝麻金融-更多-法币借贷

USDE挖矿

链上赚币

芝麻金融-理财-双币宝

芝麻金融-理财-定期理财(屯币)

芝麻金融-理财-结构性理财

芝麻金融-理财-理财宝

芝麻金融-理财-余币宝

GT挖矿

芝麻金融-更多

芝麻金融-理财

赚币

模拟交易

衍生品-实盘跟单

衍生品-期权

衍生品-交割合约

衍生品-永续合约

衍生品-合约中心

合约入门

合约活动

衍生品

交易-量化策略

交易-杠杆ETF

交易-杠杆交易

交易-闪兑

交易-现货交易

交易

行情

买币-gateCard

买币-法币交易

买币-银行账号

买币-快捷交易

买币-信用卡

买币-paywith

买币

小红花-推广

新手指南

活动中心

小红花-Learn & Explore-学院

任务广场

小红花-Exchange-最新公告

小红花-Exchange-帮助中心

小红花-Exchange-交易所

gate商店

小红花-Promotions-推荐官计划

小红花-Promotions-邀请计划

小红花-promotions-代理商

cextg小程序

储备金

小红花

web3

SEC主席詹斯勒谈到50亿美元的执法和不断变化的加密货币格局